⊙ 课 程 大 纲 ：

______________________________________________________________

第一章、了解您的客户及了解您客户的客户

1、遵循“了解您的客户”及“了解您客户的客户”的原则

2、对不同风险的客户、业务关系活交易，采取不同的控制措施

3、对企业及企业的客户开展收益所有人/实际控制人的识别

4、对企业客户开展全周期的持续识别，构建以客户为基本单位的交易检测体系

............................................................................................................................

第二章、了解您客户的业务

1、业务尽职调查措施

2、业务场景中的审查重点

............................................................................................................................

第三章、客户尽职调查监管政策及措施

1、客户禁止调查监管政策

2、客户尽职调查的问题及后果

3、客户尽职调查的方法和措施

⊙ 课 程 要 点 ：

_____________________________________________________________

1、了解您的客户（KYC），以及了解您客户的客户（KYCC）

2、了解您客户的业务

3、客户尽职调查（Customer Due Diligence,CDD）监管政策及措施

⊙ 报 名 说 明 ：

1、持证人：

需用绑定金库网账号的手机号进行报名；

2、参与方式：

① 符合条件前50位报名的学员可获2学时（全程观看并成功签到3次），每位持证人每周最多申报一场；

② 50名以上报名学员可通过做任务方式（备注）获得更多学时；

做任务方式：登录金库网，进入【 个人中心 】—【 任务中心 】，即可领取并参与任务，具体规则详见任务中心哦。

3、添加金库网官方微信：jinkuhuodongzhushou，参与更多活动，有机会获得学时。

4、符合获取学时要求的学员，学时在每周五下午5点增加到您的金库网学时库中，请自行在未申报列表里手动申报学时。