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客户尽职调查方法与实践

价格: ¥85
学时数: 完成学习,可获得继续教育 1.5 学时 此课程不能申报CTP学时
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讲师介绍

马 建 新

道琼斯公司中国区风险合规总监

中国贸促会经贸摩擦顾问委员会国际合规专家

全国企业合规专家委员会研究会成员

 

课程亮点

全局视角:课程以更宏观的视角阐述尽职调查的意义与功能,以全局的视角了解尽职调查,了解尽职调查分别在机构与客户端规避风险的作用与影响。

精琢细磨:聚焦不同情形、机构及业务,提供系统化尽职调查方法。

国际案例:课程分享多例国际上在尽职调查方面成功或失败的风控实践案例,了解深度尽职调查中各环节的复杂性及重要性。

 

你将获得

1、尽职调查的范围与内涵。

2、尽职调查的工作原则。

3、强化尽职调查场景及措施。

4、简化尽职调查场景及措施。

5、委托第三方开展客户尽职调查注意事项。

6、银行、证券、期货、基金、保险等各类金融服务尽职调查方法。

7、尽职调查风险类型。

8、“股权穿透式”尽职调查。

9、“高风险国家” 尽职调查。

10、尽职调查实践建议。

 

课程内容

1、如何平衡风险与绩效?

2、什么类型的场景需要强化尽职调查?

3、什么类型的场景可以简化尽职调查?

4、各机构面对不同业务开展尽职调查时有什么需要注意的?

5、如果企业客户多次汇钱被拒,机构该如何帮助客户?

6、怎么做客户的尽职调查?

7、为什么尽职调查中受益所有人很重要?

8、如何穿透股权完成尽职调查?

9、实践过程中尽职调查需要重点关注什么?

10、为什么说尽职调查人人有责?

 

适合人群

银行从业人员

保险从业人员

基金从业人员

证券从业人员

财富公司从业人员

财富人士

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