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投资者适当性(上)

价格: ¥35
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讲师介绍

汪 灵 罡

• 律师

• 上海国际仲裁中心仲裁员

• 历任德意志银行、摩根大通银行、BlackRock基金资深合规官

 

课程亮点

1、问题导向:以人们关心的问题讲起,层层深入,告知如何做到产品和投资人相匹配。

2、指导性强:老师语言简洁,论证严密,逻辑性强,且结合业务实践,富有指导意义。

 

你将获得

1、普通投资者和专业投资者的区分标准。

2、产品的风险等级划分标准。

 

课程内容

1、为了合规,哪些客户的基本信息是必须掌握的?

2、怎么区分普通投资者与专业投资者?

3、产品和服务的风险等级怎么划分?

4、什么情况下专业投资者和普通投资者实现相互转化?

 

适合人群

• 银行从业人员

• 基金从业人员

• 证券从业人员

• 财富公司从业人员

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