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反洗钱精品系列:“风险防控”

价格: 免费
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2016年5月, 美国政府颁布反洗钱新规,要求金融机构确认业务往来公司的真实所有人身份。要知道在美国,有些州注册公司是不需要提供真实所有人身份的,新规的推出引起了 全球金融机构的高度关注。为什么美国的法规在全球反洗钱领域如此重要?金融机构及工作人员应如何防范“洗钱”风险?本期“深资讯浅学习”为大家揭开反洗钱的神秘面纱,解密“风险为本”的防范方法。


2014年6月,美国司法部对法国巴黎银行开出了“史上最高罚单”,金额接近90亿美元;

2015年11月,英国巴克莱银行在交易合法、没有任何金融犯罪的前提下,依然收到英国监管局的罚单;

风险为本的方法:根据客户的风险评级进行审查,高风险的客户和业务要强化调查;

全球金融机构反洗钱四大基本义务:

1.客户尽职调查义务

2.大额交易和可疑交易报告义务

3.资料和交易记录保存义务

4.建立反洗钱内部控制制度义务


美国财政部反洗钱新规

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