课程大纲 ：

第一章：从几个基金销售法院判例看起

1、风险承受能力评级结果能真实反映客户风险承受能力吗？

2、客户在《风险提示确认书》上签字就代表银行已履行告知义务了吗？

3、银行员工代抄写《风险提示确认书》一定不合规吗？

第二章：投资者适当性

1、为了合规，哪些客户的基本信息是必须掌握的？

2、产品和服务的风险等级怎么划分？

3、什么情况下专业投资者与普通投资者实现相互转化？

4、必须向普通投资者告知的信息有哪些？

5、客户主动要求购买高风险产品该怎么办？

6、代销产品如何向投资者履行适当性义务？

第三章：基金宣传推荐材料

1、宣传材料对过往业绩的表述有哪些注意事项？

2、宣传材料上哪些语言不能用？

第四章：互联网平台引流性

1、如何合规进行互联网金融营销？

课程要点 ：

1. 三个实际基金销售案例，代销机构（银行）二胜一负；

2. 代销基金时的正确姿势，如何更好的履行适当性义务；

3. 监管机构对基金宣传资料的规定及注意事项；

4. 通过“互联网”来引流和销售的合规性分析。

⊙ 报 名 说 明 ：

1. 持证人：

需用绑定金库网账号的手机号进行报名；

2. 参与方式：

① 符合条件前50位报名的学员可获2学时（全程观看并成功签到3次），每位持证人每周最多申报一场；

② 50名以上报名学员可通过做任务方式（备注）获得更多学时；

备注 1 ：做任务方式：登录金库网，进入【 个人中心 】—【 任务中心 】，即可领取并参与任务，具体规则详见任务中心哦。

备注 2 ：任务中心共包含2种任务方式：“ 好友助力 ” 和 “ 三堂课 ”，同一场活动只可领取其中的一种任务。在一个报告期内，每种任务最多分别可获得14学时奖励（ 每种任务累计完成七场，超出后不再获得学时 ）。每种任务均已获得14学时的用户，仍可通过参与任务继续获取免费参与活动的机会。

3. 添加金库网官方微信：jinkuwang2007，参与更多活动，有机会获得学时。