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汪灵罡

基金销售合规全案例精析

2021-06-16 19:00 | 北京市

Live Start:2021-06-16 19:00
活动详情

课程大纲 :

第一章:从几个基金销售法院判例看起

1、风险承受能力评级结果能真实反映客户风险承受能力吗?

2、客户在《风险提示确认书》上签字就代表银行已履行告知义务了吗?

3、银行员工代抄写《风险提示确认书》一定不合规吗?

第二章:投资者适当性

1、为了合规,哪些客户的基本信息是必须掌握的?

2、产品和服务的风险等级怎么划分?

3、什么情况下专业投资者与普通投资者实现相互转化?

4、必须向普通投资者告知的信息有哪些?

5、客户主动要求购买高风险产品该怎么办?

6、代销产品如何向投资者履行适当性义务?

第三章:基金宣传推荐材料

1、宣传材料对过往业绩的表述有哪些注意事项?

2、宣传材料上哪些语言不能用?

第四章:互联网平台引流性

1、如何合规进行互联网金融营销?

课程要点 :

1. 三个实际基金销售案例,代销机构(银行)二胜一负;

2. 代销基金时的正确姿势,如何更好的履行适当性义务;

3. 监管机构对基金宣传资料的规定及注意事项;

4. 通过“互联网”来引流和销售的合规性分析。

活动说明

⊙ 报 名 说 明 :

1. 持证人:

需用绑定金库网账号的手机号进行报名;

2. 参与方式:

① 符合条件前50位报名的学员可获2学时(全程观看并成功签到3次),每位持证人每周最多申报一场;

② 50名以上报名学员可通过做任务方式(备注)获得更多学时;

备注 1 :做任务方式:登录金库网,进入【 个人中心 】—【 任务中心 】,即可领取并参与任务,具体规则详见任务中心哦。

备注 2 :任务中心共包含2种任务方式:“ 好友助力 ” 和 “ 三堂课 ”,同一场活动只可领取其中的一种任务。在一个报告期内,每种任务最多分别可获得14学时奖励( 每种任务累计完成七场,超出后不再获得学时 )。每种任务均已获得14学时的用户,仍可通过参与任务继续获取免费参与活动的机会。

3. 添加金库网官方微信:jinkuwang2007,参与更多活动,有机会获得学时。

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主讲嘉宾

汪灵罡

汪灵罡,中国律师,上海国际仲裁中心仲裁员,历任德意志银行、摩根大通银行、BlackRock基金资深合规官。

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