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课程亮点
• 从理财职业从业者个人视角介绍理财业务合规的风险要素
• 理财服务中实践“风险匹配”的要点
• 不同金融理财行业的特点
你将获得
• 了解银行理财新规对理财投资者和理财产品的限定
• 了解理财新规则对“卖者尽责”与“风险匹配”的具体要求和操作技能
• 了解不同金融理财行业的特点及选择理财从业职位时应特别关注的要点
课程内容
从2018年起，作为“资管新规”在银行理财领域的配套文件，银保监会先后发布施行了涉及理财业务、理财产品销售和理财子公司的多则规定，称为“银行理财新规”，这不仅废止了以往颁布施行的相关文件，更是开启了银行理财业务的新时期。
《银行理财新规对金融从业人员的影响》以理财职业从业者在理财新规情势下所面临的挑战与机遇为关切出发点，通过对理财业务合规风险的分析，提示了从事理财业务时应当注意的问题，并为理财从业人员适应新规则提供建议、应具有的素质和准备。
本课程共分上、中、下三讲。
第一讲为《理财业务合规风险要素》，介绍银行理财新规出台背景、银行理财新规基本框架、银行理财新规对理财投资者、理财产品与理财服务要素的基本规则。
第二讲为《理财合规风险识别》，介绍现阶段银行理财投资者与理财产品的风险特点，作为理财从业人员如何做到对投资者和理财产品的风险识别，从哪些方面来提升自我服务技能以符合规范的要求，防止因发生“误导”而承担的法律责任。
第三讲为《金融理财从业竞合》，介绍现阶段理财行业的市场特点，以及不同理财机构的运营特点，从而为理财从业人员梳理职业与职位选择应注意的事项，并提示理财从业人员从理财行业的竞争与合作中发现自我职业定位与发展的机遇。
适合人群
• 金融理财执证人
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